鼎合网董秘开会“口无遮拦”，监管函来了

因董秘在交流会上“剧透”公司业绩等信息鼎合网，（002741.SZ）及其董秘杨荣政被监管部门出具警示函。

光华科技及其董秘收警示函

10月21日晚间，光华科技发布公告称，公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（下称《警示函》）。

根据公告，因2024年11月19日公司董秘在参与券商分析师组织的线上交流会议中，向参会人员透露了公司硫化锂产能、2024年预计业绩情况等公司经营、财务方面未公开信息，且未及时披露，直至相关信息通过网络传播后才于2024年12月6日进行披露及澄清，光华科技及董秘杨荣政被采取出具警示函的行政监管措施。

股价收获“五连板”鼎合网

公开资料显示，广东光华科技股份有限公司是先进的专业化学品服务商，集产品研发、生产、销售和服务为一体。公司以高性能电子化学品、高品质化学试剂与产线专用化学品、新能源材料和退役动力电池梯次利用及再生利用为主导，同时提供其他专业化学品的定制开发及技术服务。

业绩方面，光华科技已连续两年亏损，2023年归母净利润亏损4.31亿元，2024年归属于上市公司股东的净利润亏损2.05亿元。

三季报显示，光华科技2025年前三季度实现营业收入20.44亿元，同比增长11.5%；实现归属于上市公司股东的净利润9039.34万元，同比增长1233.7%；基本每股收益0.1944元。

值得注意的是，《警示函》中提及的杨荣政参加券商线上交流会的时间（2024年11月19日），恰逢固态电池技术因高能量密度、安全性等优势成为A股二级市场焦点。此后的五个交易日（2024年11月20日—26日），光华科技股价收获“五连板”，股价五天累计涨幅达61.02%。然而，随后的2024年11月27日—29日，光华科技股价又遭遇连续三个“跌停板”，短期内股价大幅波动。

律师：已涉嫌构成信息披露违规

对于董秘在交流会上“剧透”公司业绩，泰和泰律师事务所证券业务部主任许志远表示，《警示函》中提及杨荣政的行为涉及信披违规。“信息披露应该在指定的平台或媒体同步披露，不能通过（券商）交流会披露，这违反了‘三公原则’（公开、公平、公正三项基本原则），涉嫌不公平对待所有投资者。”

上海明伦律师事务所律师王智斌也表示，从信息传播之后的市场反应来看，该信息无疑属于可能对股票交易价格产生较大影响的“重大事件”，完全符合监管规则中对“重大信息”的认定标准。

“上市公司的重大信息必须通过指定信披媒体及时、公平地向全体投资者披露，董秘在非公开场合披露信息，导致特定对象可以先于市场知悉重大信息，违背了信息披露的公平性原则，已涉嫌构成信息披露违规。”王智斌补充道。

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